金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗shí)调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗当充(chōng)分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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