昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货(bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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